為認(rèn)真貫徹落實(shí)加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的部署要求，扎實(shí)推進(jìn)懲防體系建設(shè)，積極探索預(yù)防腐敗的有效途徑，不斷強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約，根據(jù)中央紀(jì)委《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見(jiàn)》精神，結(jié)合開(kāi)發(fā)區(qū)實(shí)際，現(xiàn)就加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行提出如下意見(jiàn)。

一、指導(dǎo)思想

按照中央關(guān)于“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，從源頭預(yù)防和遏制腐敗行為的發(fā)生。

二、工作目標(biāo)

（一）建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。通過(guò)全面查找各崗位、各環(huán)節(jié)權(quán)力運(yùn)行中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，科學(xué)評(píng)估、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按照分級(jí)管理、逐級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人到崗的要求，制定有針對(duì)性的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

（二）建立廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制。加大監(jiān)督檢查力度，創(chuàng)新監(jiān)督方式和手段，推進(jìn)權(quán)力依法運(yùn)行、公開(kāi)透明、廉潔高效。

（三）建立廉政風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制。充分運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”的第一種、第二種形態(tài)，及時(shí)采取廉政約談、誡勉談話(huà)、責(zé)令糾錯(cuò)等措施，對(duì)苗頭性、傾向性問(wèn)題做好預(yù)警工作，化解廉政風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)向黨工委報(bào)告，按照處理權(quán)限，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任。

三、組織領(lǐng)導(dǎo)

成立以黨工委書(shū)記、主任為組長(zhǎng)、各分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)、局室負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在紀(jì)工委，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作及廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的督促落實(shí)。

四、主要廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施

（一）制度方面

1.存在的風(fēng)險(xiǎn)：

（1）對(duì)不科學(xué)、不適用的制度，未能及時(shí)修改完善，造成工作中出現(xiàn)偏差的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）對(duì)制度實(shí)施情況監(jiān)督檢查不夠，導(dǎo)致制度不能得到有效落實(shí)，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有作用的風(fēng)險(xiǎn)。

2.防范措施：

（1）定期梳理、補(bǔ)充、完善各項(xiàng)規(guī)章制度，使各項(xiàng)制度符合工作需要，逐步實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。

（2）加強(qiáng)對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督，將執(zhí)行制度的情況納入到干部積分制考核中。

（3）對(duì)不能?chē)?yán)格按規(guī)章制度辦事的責(zé)任人及責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行告誡，必要時(shí)依紀(jì)依法追究責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任。

（二）財(cái)、物管理方面

1.存在的風(fēng)險(xiǎn)：

（1）不認(rèn)真執(zhí)行年初財(cái)經(jīng)預(yù)算，可能導(dǎo)致開(kāi)支不合理，影響工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

（2）在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，給工作造成不利。

（3）年終財(cái)務(wù)決算時(shí)，由于帳表不符，可能造成財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)，給財(cái)務(wù)工作帶來(lái)不良影響。

（4）未按票據(jù)使用、管理的規(guī)定嚴(yán)格操作，致使票據(jù)保管不善、丟失、損壞等，造成嚴(yán)重不良后果。

（5）固定資產(chǎn)管理不到位，可能造成固定資產(chǎn)盤(pán)虧，或因處置不合規(guī)，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。

（6）對(duì)辦公物品管理不嚴(yán)格，出現(xiàn)差錯(cuò)，可能導(dǎo)致物品損毀、丟失、侵占、挪用或私分，造成不廉潔行為，產(chǎn)生不良后果。

2.防范措施：

（1）認(rèn)真執(zhí)行年初的財(cái)經(jīng)預(yù)算，避免不合理開(kāi)支，影響工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)的情況發(fā)生。

（2）堅(jiān)決執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，不私設(shè)小金庫(kù)和違規(guī)報(bào)銷(xiāo)。

（3）財(cái)務(wù)人員要加強(qiáng)責(zé)任心，認(rèn)真履行工作職責(zé)。做到帳表相符，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、真實(shí)，便于工作順利開(kāi)展。

（4）從事票據(jù)管理的工作人員，要嚴(yán)格遵守票據(jù)管理相關(guān)制度，防止出現(xiàn)丟失和損壞，造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失，違者將依法追究責(zé)任。

（5）在重大財(cái)物收支、大額資金的使用上，要經(jīng)黨工委會(huì)議集體討論，堅(jiān)持“集體理財(cái)”的原則。

（6）固定資產(chǎn)管理要到位，及時(shí)登記，加強(qiáng)對(duì)固定資產(chǎn)的監(jiān)督，防止本委國(guó)有資產(chǎn)丟失。

（7）及時(shí)將辦公用品登記造冊(cè)，管理到位，防止物品丟失或損壞。

（三）人事管理方面

1.存在的風(fēng)險(xiǎn)：

（1）在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面，不堅(jiān)持公開(kāi)、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，不深入基層調(diào)查，偏聽(tīng)偏信，泄露相關(guān)信息，私下許諾先進(jìn)稱(chēng)號(hào)、評(píng)定職稱(chēng)等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

（2）對(duì)干部政治、思想、道德等方面管理不嚴(yán)格或是沒(méi)有起到有效的防范作用，可能產(chǎn)生拉幫結(jié)派、各自為陣、相互扯皮拆臺(tái)等歪風(fēng)邪氣。出現(xiàn)自由散漫、精神萎靡、作風(fēng)拖拉、不在狀態(tài)、事業(yè)心、責(zé)任感不強(qiáng)的現(xiàn)象；產(chǎn)生傳謠、信謠等不利于團(tuán)結(jié)的言行。

2.防范措施：

（1）嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評(píng)先、定職、定級(jí)等方面的各類(lèi)規(guī)定。

（2）嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)規(guī)定的人事工作流程，在各個(gè)環(huán)節(jié)上體現(xiàn)相互提醒、相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運(yùn)行機(jī)制。

（3）堅(jiān)持公開(kāi)、公正、公平原則、民主集中制原則，不弄虛作假，不偏聽(tīng)偏信，不泄露信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當(dāng)?shù)炔还降氖虑榘l(fā)生。

（4）加強(qiáng)政治、法治學(xué)習(xí)，樹(shù)立立黨為公、執(zhí)政為民的意識(shí)。加強(qiáng)集體榮譽(yù)感教育，加強(qiáng)民族團(tuán)結(jié)、和諧穩(wěn)定教育；組織全體工作人員學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守各項(xiàng)廉政建設(shè)規(guī)定，樹(shù)立正氣，摒棄歪風(fēng)邪氣。

（四）內(nèi)務(wù)管理方面

1.存在的風(fēng)險(xiǎn)：

（1）在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)過(guò)程中，不認(rèn)真及時(shí)統(tǒng)計(jì)，可能造成遲報(bào)、虛報(bào)或瞞報(bào)，給工作造成嚴(yán)重后果。

（2）不嚴(yán)格執(zhí)行信息網(wǎng)絡(luò)管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計(jì)算機(jī)感染病毒，導(dǎo)致重要信息數(shù)據(jù)丟失，給工作造成嚴(yán)重影響。

（3）檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書(shū)檔案、人事檔案、財(cái)務(wù)檔案、工程規(guī)劃?rùn)n案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失。

（4）印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可能對(duì)單位造成不良的影響。

（5）接聽(tīng)電話(huà)、傳達(dá)會(huì)議通知不及時(shí)、不準(zhǔn)確到位，可能導(dǎo)致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。

（6）機(jī)要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過(guò)程中，可能出現(xiàn)失密，給單位帶來(lái)影響。

（7）在辦公物品采購(gòu)中違反規(guī)定，可能產(chǎn)生不廉潔行為，或是給單位和工作造成嚴(yán)重影響。

2.防范措施：

（1）遵守廉潔從政規(guī)定，嚴(yán)格自律，恪守原則，堅(jiān)決拒收不該接受的禮品饋贈(zèng)及宴請(qǐng)，一切按照規(guī)章制度辦事，不徇私枉法、徇情枉法。

（2）對(duì)網(wǎng)絡(luò)管理、統(tǒng)計(jì)、檔案管理、電話(huà)接聽(tīng)、印章管理、文件收發(fā)等人員加強(qiáng)責(zé)任心教育，使工作人員有高度的責(zé)任感、使命感和崇高的集體榮譽(yù)感，防止過(guò)錯(cuò)、失誤，給全委各項(xiàng)工作順利開(kāi)展提供保障。

（3）公務(wù)招待堅(jiān)持對(duì)口接待和派餐制度，按規(guī)定確定陪餐人員。

（五）工程規(guī)劃建設(shè)方面

1.存在的風(fēng)險(xiǎn)：  （1）決策審批環(huán)節(jié)。決策有違“三重一大”制度、審批不規(guī)范等情況。  （2）招投標(biāo)及直接發(fā)包環(huán)節(jié)。主要表現(xiàn)為對(duì)依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，以會(huì)議紀(jì)要或集體討論決定等形式替代招標(biāo)審批文件或規(guī)避招標(biāo)；利用職權(quán)或職務(wù)上的影響，干涉工程項(xiàng)目投標(biāo)人資格的確定或評(píng)標(biāo)、中標(biāo)結(jié)果等。   （3）工程項(xiàng)目實(shí)施和工程質(zhì)量監(jiān)督管理環(huán)節(jié)。主要表現(xiàn)為工程量簽證不規(guī)范，可能會(huì)存在一些手工修改工程量而未進(jìn)行簽字確認(rèn)的情況；審批簽字不規(guī)范等風(fēng)險(xiǎn)。  （4）資金管理使用環(huán)節(jié)。主要可能在預(yù)算上超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍編制預(yù)算；擅自提高標(biāo)準(zhǔn)和變更內(nèi)容，以致項(xiàng)目發(fā)生超概算問(wèn)題等。  （5）竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)。主要表現(xiàn)為不按規(guī)定程序及時(shí)組織項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收、對(duì)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)把關(guān)不嚴(yán)等。

（6）合同履行環(huán)節(jié)。主要表現(xiàn)在施工單位的施工方案不科學(xué)、管理不規(guī)范，導(dǎo)致延誤工期、影響質(zhì)量；關(guān)鍵崗位到崗率低；質(zhì)保金、工程款支付等方面。

2.防范措施：

（1）以廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作為基礎(chǔ)，對(duì)工程項(xiàng)目關(guān)鍵點(diǎn)廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分排查。  （2）抓早抓小，以“教育助廉”強(qiáng)化職工法治意識(shí)、自律意識(shí)，增強(qiáng)工程重要崗位人員廉潔意識(shí)。  （3）強(qiáng)化監(jiān)督和懲防職能，使工程項(xiàng)目監(jiān)督全面細(xì)化，推動(dòng)人員素質(zhì)和監(jiān)督管理雙提升雙促進(jìn)。   （4）抓內(nèi)控體系建設(shè)，完善約束機(jī)制，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，有序形成“制度促廉”工作局面，實(shí)現(xiàn)反腐倡廉與工程項(xiàng)目管理工作的有機(jī)結(jié)合。

（六）招商引資方面

1.存在的風(fēng)險(xiǎn)：

（1）在宣傳推介和考察階段，有公款旅游、虛報(bào)發(fā)票、超標(biāo)準(zhǔn)接待，甚至公款私用、中飽私囊等行為的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）在項(xiàng)目洽談簽約環(huán)節(jié)，有以爭(zhēng)取和提供優(yōu)惠政策為籌碼，向客商索取或變相索取干股、賄賂和謀取私利的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）在審查審批服務(wù)環(huán)節(jié)，有吃拿卡要，沒(méi)有好處不審批，給了好處亂審批的風(fēng)險(xiǎn)。

（4）在項(xiàng)目引進(jìn)后的履約實(shí)施過(guò)程中，有不講誠(chéng)信，侵害企業(yè)利益的風(fēng)險(xiǎn)。

（5）在招商引資的評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，有虛報(bào)浮夸、追求虛假政績(jī)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.防范措施：

（1）對(duì)重大招商引資項(xiàng)目采取全程監(jiān)督、重要環(huán)節(jié)跟蹤監(jiān)督、重點(diǎn)人員定期約談、審批過(guò)程電子監(jiān)察等方式，不斷加大監(jiān)督力度。

（2）監(jiān)督招商引資費(fèi)用預(yù)算執(zhí)行情況，項(xiàng)目行政審批的服務(wù)質(zhì)量、辦事效率等情況，以及項(xiàng)目落地、工作人員廉潔自律等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正不作為、慢作為和亂作為等問(wèn)題。

（3）建立招商引資信息平臺(tái)，由相關(guān)職能部門(mén)匯總招商引資業(yè)務(wù)人員、跟蹤洽談意向性項(xiàng)目、已簽約項(xiàng)目、項(xiàng)目審批進(jìn)展、企業(yè)落戶(hù)服務(wù)等情況，通過(guò)信息平臺(tái)實(shí)現(xiàn)各招商引資責(zé)任主體和各級(jí)監(jiān)督部門(mén)的資源共享，整合監(jiān)督力量，提高監(jiān)督實(shí)效。

五、工作要求

（一）提高認(rèn)識(shí)。將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作列入落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核和績(jī)效考核內(nèi)容，各局室要高度重視、主動(dòng)作為，把開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作與加強(qiáng)黨支部建設(shè)、落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制結(jié)合起來(lái)，切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感、使命感和自覺(jué)性。

 （二）落實(shí)責(zé)任。按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，黨工委書(shū)記、主任對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理負(fù)總責(zé)，各分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)分管責(zé)任，各局室主要負(fù)責(zé)人對(duì)本局室廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施實(shí)施負(fù)責(zé)。領(lǐng)導(dǎo)干部要切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。全體干部職工人人參與，形成上下協(xié)同、左右聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作落到實(shí)處。

 （三）加強(qiáng)溝通。各局室要加強(qiáng)溝通，建立信息反饋制度，整理好各種信息資料，及時(shí)反饋工作動(dòng)態(tài)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要加強(qiáng)對(duì)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的督促、檢查，及時(shí)匯總、上報(bào)各種信息資料。